证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以( )。
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证券公司未按期完成整改风险控制指标情况继续恶化严重危及该证券公司稳健运行的中国证监会可以,
撤销其有关业务许可?撤销经营证券业务许可?责令停业整顿?指定其他机构托管,接管? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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国际证监会组织证券监管目标是
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依照有关规定资产评估机构申请证券评估资格应当符合
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证券公司申请设立分公司应当符合的审慎性要求包括
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对操纵市场行为的监管包括
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外资参股证券公司可以经营业务
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为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系加强证券公司风险监管证券公司应当按规定计算净资本和风险准备
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证券公司为多个客户办理集合资产管理业务应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人
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证券服务机构未勤勉尽责所制作出具的文件有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的责令改正没收业务收入暂停或者撤销证券服务业务许可并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
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欧盟成员国财政部长一致通过了法案随后欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案
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行政手段一般多在证券市场发展初期法制尚不健全市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用
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证券公司风险处置条例规定的主要风险处置措施有
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保护基金的用途为证券公司被撤销关闭和破产或被中国证监会实施行政接管托管经营等强制性监管措施时依照国家有关政策规定对债权人予以偿付
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对上市公司发生了正处于筹划阶段的重大事件该事件虽然董事会及监事会尚未作出决议或尚未签署意向书或者协议但该事件出现时等情况公司也应当就相关筹划情况和既有事实及时__
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上市公司的应当及时准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让
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发生影响或者可能影响证券公司经营管理财务状况风险控制指标或者客户资产安全重大事件的证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告说明事件的起因目前的状况可能产生的后果和拟采取的相应措施
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根据刑法规定在招股说明书认股书公司企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者公司企业债券数额巨大后果严重或者有其他严重情节的处有期徒刑或者拘役并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
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证券公司应当缴纳的基金按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取并由代扣代收
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证券评级机构从事证券评级业务应当遵循一致性原则对同一类评级对象评级或者对同一评级对象跟踪评级应当采用一致的评级标准但工作程序并不要求一致
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无明显事实根据的匿名投诉不予记录经调查不属实的投诉不予记录
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主要是证券监管机构对证券公司及其股东实际控制人报送的信息和资料进行统计分析并采取相应监管措施的监管方式
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在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资
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证券交易__信息的知情人包括
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是反洗钱的行政主管
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证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人
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2008年3月在首发上市中首次尝试采用方式标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动
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证券公司经营融资融券业务以自己的名义在证券登记结算机构开立
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关于加强上市公司国有股东__信息管理有关问题的通知明确__信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人
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证券评级机构应当对评级标准严格保密
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操纵证券市场的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得没有违法所得或者违法所得不足万元的处以30万元以上300万元以下的罚款
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属于行政法规和部门规章的是
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已__的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的应及时__事件的进展或者变化情况
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证券公司融资融券业务管理办法中对债权担保的规定有
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首次公开发行股票应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格
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申请证券上市交易应当按照证券交易所的规定编制上市公告书发行人的董事监事高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见保证所__的信息真实准确完整
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金额在万元以上的单笔现金支付是大额交易
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公布证券交易即时行情并按交易日制作证券市场行情表予以公布是证交所的职能
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证券法中证券公司这一部分的主要内容包括
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中国证监会收到创业板上市申请文件后在个工作日内作出是否受理的决定
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律师事务所申请从事证券法律业务的条件有
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证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有
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证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有
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网下报价情况未及发行人和主承销商预期网上申购不足网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的可以中止发行中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定并予以__
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证券公司在对相关业务进行限制时应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则
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证券公司可以代客户下达交易指令利用客户的交易编码资金账号或者期货结算账户进行期货交易
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符合证券公司融资融券试点管理办法中对权益处理要求的是
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证券法的核心旨在保护投资者的合法权益维护社会经济秩序和社会公共利益
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操纵证券市场的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上倍以下的罚款
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证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模按管理本金计算专项定向资产管理业务规模
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单位操纵证券市场的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以十万元以上万元以下的罚款
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计算自营规模时证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算
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集合资产管理业务的特点是
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信息__义务人未按照法律行政法规规章和规范性文件以及证券交易所业务规则规定的信息__期限方式及时公开__信息应当认定为所__的信息有误导性陈述的信息__违法行为
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1991~1992年我国股票发行采取方式
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我国证券法规定证券公司变更持有以上股权的股东需要经证券监管部门批准
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证券发行与承销管理办法对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整规定网下申购与网上申购不得同步进行
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根据创业板临时报告的实时__制度在情况下公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站__临时报告
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从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的或者所聘用机构拒绝配合调整的由中国证券业协会责令改正拒不改正的给予纪律处分情节严重的由中国证监会给予从业人员暂停执业6~12个月或者吊销其执业证书的处罚对机构单处或者并处警告3万元以下罚款
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对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理其中事后处理主要包括两个方面第一对操纵行为的处罚第二操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿
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保荐机构出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的保荐书或者不履行其他法定职责的对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告并处以10万元以上30万元以下的罚款
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证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控决策失误越权操作账外经营挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
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需要重点保护大型投资者
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- 对证券公司信息报送与__方面的监管要求包括
- 下面属于我国证券登记结算制度的是
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- 依据证券法对进行__交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为
- 在我国证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求包括
- 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
- __信息中的重大事件包括
- 制定证券公司风险处置条例的基本原则是
- 在调查操纵证券市场__交易等重大证券违法行为时经国务院证券监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过个交易日
- 证券交易所每年应当对会员的财务状况内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查并将检查结果上报中国证券业协会
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- 证券期货投资咨询人员在报刊电台电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章报告或者意见时必须
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- 编造并且传播影响证券期货交易的虚假信息扰乱证券期货交易市场造成严重后果的处年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
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- 根据我国现行相关制度规定证券公司不能直接代理客户进行期货买卖但可以从事期货交易的中间介绍业务
- 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保
- 证券公司信息公开__制度要求证券公司__基本信息但财务信息可以不公开__
- 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况建立动态的风险控制指标监控和补足机制但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准
- 证券公司可以授权其分公司经营的业务有
- 公司法的总则包括立法的宗旨及调整的范围
- 依据证券法直接为投资者开立资金结算账户
- 投资者是证券市场的重要参与者他们参与证券交易承担投资风险是以获取收益为前提的
- 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的派出机构应当区别情形对其采取措施
- 证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖
- 在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资
- 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法特别规定保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
- 创业板上市公司在发生后应及时进行信息__
- 取得执业证书的人员3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业证书
- 证券从业人员诚信信息记录中的奖励信息的具体内容包括
- 设立证券登记结算公司应当具备的条件有
- 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响需要进行澄清的不用__临时报告
- 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当责令公司限期改正证券公司未按时报送整改计划的派出机构应当立即限制其业务活动
- 是证券市场监管部门的主要手段具有较强的威慑力和约束力
- 注册会计师申请证券许可必须满足的条件有
- 证券市场禁入规定对有下列情形的可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
- 股东出现的应当及时通知证券公司
- 定向资产管理业务的特点包括
- 下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有
- 金融机构是洗钱的惟一渠道
- 申请融资融券业务的公司及其董事监事高级管理人员最近年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
- 证券交易所的职能有
- 证券公司开展直接投资业务应该设立子公司
- 依据反洗钱法任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份明文件
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员中国证券业协会可在内不受理其执业证书申请
- 客户身份信息在交易完成后至少保留年
- 原则是指在加强政府证券监管机构对证券市场监管的同时也要加强从业者的自我约束自我教育和自我管理
- 发行人与控股股东实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
- 证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有
- 证券公司向客户提供融资融券中收取的保证金可以用证券冲抵
- 证券投资基金法没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定
- 上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起个月内编制完成并__
- 1986年沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务
- 客户可以向两家证券公司融入资金和证券
- 证券公司经营证券自营业务的必须符合规定
- 法律手段比较直接但运用不当可能违背市场规律无法发挥作用甚至遭到惩罚
- 2000年2月13日中国证监会下发通知试行向二级市场投资者的办法
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务应当提供的服务有
- 未经国家有关主管部门批准非法发行股票或者公司企业债券数额巨大后果严重或者有其他严重情节的处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处非法募集资金金额的罚金
- 从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
- 证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备编制
- 证券法的总则主要包括
- 证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是
- 证券承销业务可以采取代销或者包销方式
- 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是
- 证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币股东要用货币出资
- 从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的机构应在作出处分决定知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起个工作日内向中国证券业协会报告
- 证券金融公司资产的用途有
- 证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括
- 证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括
- 上市公司__的定期报告包括
- 上市公司控股股东实际控制人及其一致行动人应当及时准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让资产重组或者其他重大事件并配合上市公司做好信息__工作
- 中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有
- 会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有
- 2005年6月30日经国务院批准中国证监会财政部中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法设立证券投资者保护基金
- 转融通业务的原则是
- 融资融券交易活动出现异常已经或者可能危及市场稳定有必要暂停交易的证券交易所应当按照业务规则的规定暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
- 证券公司经营中的任何一项注册资本最低限额为人民币1亿元
- 事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿
- 证券公司的从业人员特定禁止行为有
- 发行人证券公司保荐人在招募说明书上市公告书公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处的罚款
- 证券公司申请融资融券业务资格的条件有
- 按照证券登记结算管理办法证券登记结算机构实行行业自律管理
- 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以监管为目的的信息交换制度和联合监管制度
- 证券市场禁入规定规定有下列情形的可以对有关责任人员从轻减轻或者免予采取证券市场禁入措施
- 证券市场监管的手段包括
- 董事会监事会或者股__会就已__的重大事件作出决议的应及时__决议情况
- 上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起个月内编制完成并__
- 控股股东被禁止的行为有
- 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的情节严重的由中国证监会单处或者并处警告罚款
- 证券公司应当自领取营业执照之日起30日内向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
- 证券金融公司借入的次级债不得计入净资本
- 美国证券交易法第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权以约束种类繁多的市场危害行为
- 对国家有关法律法规规章政策中规定的有关证券交易的违法违规行为证券交易所负有的责任
- 申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的中国证券业协会应当自收到申请之日起日内向中国证监会备案颁发执业证书
- 鼓励内部管理规范风险控制制度健全执业水准高社会信誉良好有10名以上执业律师其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务
- 在调查可疑交易是调查人员不得少于3人
- 公司法的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司其核心旨在保护公司股东和债权人的合法权益维护社会经济秩序
- 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括