完善的市场体系的作用有( )。
所属题库:证券从业资格
题目介绍:
完善的市场体系的作用有,
能促进证券市场筹资和融资功能的发挥?有利于稳定证券市场?增强社会投资信心?消除系统性风险? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
注意事项:
本内容均收集于互联网,版权等归原权属方所有,仅供网友学习交流,未经权属方书面授权,请勿作他用. 若发现本图侵犯了您的权益,请联系我们快速处理,感谢您对互联网分享方式的理解与配合。
相似内容
-
对国家有关法律法规规章政策中规定的有关证券交易的违法违规行为证券交易所负有的责任
-
公司董事不能兼任经理
-
证券法对股份有限公司申请股票上市的要求是最近年无重大违法行为财务会计报告无虚假记载
-
在股份有限公司里是指依照有关法律规定为设立公司而签署公司章程向公司认购股份并履行公司设立职责的人
-
在调查可疑交易是调查人员不得少于3人
-
须由股__会以特别决议通过
-
设立股份有限公司时当公司不能成立设立行为所产生的债务及费用由发起人负
-
在股份有限公司里发起人是指依照有关法律规定为设立公司而签署公司章程向公司认购股份并履行公司设立职责的人
-
公司法的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司其核心旨在保护公司股东和债权人的合法权益维护社会经济秩序
-
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括
-
证券投资者保护基金的来源是
-
公司设立的具有企业法人资格依法独立承担民事责任
-
通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式可以达到注销股份的目的
-
非职工代表董事有股__会选举或更换任期由公司章程规定但每届任期不得超过年
-
股份有限公司的经理是由聘任或解聘的是具体负责公司日常经营管理活动的高级管理人员
-
证券服务机构未勤勉尽责所制作出具的文件有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的责令改正没收业务收入暂停或者撤销证券服务业务许可并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
-
欧盟成员国财政部长一致通过了法案随后欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案
-
中国证券业协会的自律管理职能包括
-
行政手段一般多在证券市场发展初期法制尚不健全市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用
-
经理有权列席董事会会议非董事经理在董事会上没有表决权
-
政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准用计划派购或市场化的方式向等金融机构发行
-
监事会作出决议应当经2/3以上监事通过监事会应当对所议事项的决定作成会议记录出席会议的监事应当在会议记录上签名
-
对保荐代表人资格的申请中国证监会自受理之日起个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
-
保护基金的用途为证券公司被撤销关闭和破产或被中国证监会实施行政接管托管经营等强制性监管措施时依照国家有关政策规定对债权人予以偿付
-
所谓关联关系是指公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系以及可能导致公司利益转移的其他关系国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系
-
董事会的决议违反法律行政法规或者公司章程股__会决议致使公司遭受严重损失的参与决议的董事对公司负赔偿责任但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的该董事可以免除责任
-
我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券如地方企业债券重点企业债券公司债券等
-
发起人向社会公开募集股份应当由依法设立的证券公司承销签订承销协议
-
保荐代表人从原保荐机构离职调入其他保荐机构的应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记并提交材料
-
泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构加强对的监管尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险
-
证券公司需要经证券监管部门批准
-
股份有限公司的监事会以下说法错误的是
-
有限责任公司变更为股份有限公司时折合的实收股本总额应公司净资产额
-
2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中从宏观方面来看一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲系统性风险委员会将负责检测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险
-
在召开股__会时会议主持人违反议事规则是股__会无法继续进行的经现场出席股__会过半数股东的同意股__会可推举一人担任会议主持人继续开会
-
2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定规定的内容包括
-
我国发行企业债券开始于
-
在上市公司股__会的特别规定中股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日
-
下列事项须由股__会以特别决议通过的是
-
股份有限公司减资生效后如果是因资本过剩而减资应当按照股东所持股份的比例向股东返还股款或者免除或减少股东缴纳股款的义务
-
证券交易所的职责包括
-
股份有限公司增加或减少资本须经出席股__会的股东所持表决权的以上通过
-
有下列情形之一的应当在两个月内召开临时股__会
-
无明显事实根据的匿名投诉不予记录经调查不属实的投诉不予记录
-
1998年证券法出台后提出要打破行政推荐家数的办法由国家确定发行额度
-
不属于股__会行使的职权
-
证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施这些措施包括但不限于
-
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人
-
2008年3月在首发上市中首次尝试采用方式标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动
-
公司从税后利润中提取法定公积金后经股东会或者股__会决议还可以从税后利润中提取
-
保荐代表人注册登记事项包括
-
关于加强上市公司国有股东__信息管理有关问题的通知明确__信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人
-
已__的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的应及时__事件的进展或者变化情况
-
监事应具有方面的专业知识或工作经验
-
金融机构可以为客户开立匿名账户
-
设立股份有限公司必须制定公司章程
-
首次公开发行股票应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格
-
申请证券上市交易应当按照证券交易所的规定编制上市公告书发行人的董事监事高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见保证所__的信息真实准确完整
-
从事资产管理业务不得承诺收益必须有效隔离风险
-
证券交易所管理办法要求
-
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人并于30日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起30日内未接到通知书的自公告之日起30日内有权要求公司清偿债务或提供相应担保
-
证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括等内容的章节
-
2010年12月29日为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范和管理利益冲突的能力中国证券业协会发布了证券公司信息隔离墙制度指引
-
公布证券交易即时行情并按交易日制作证券市场行情表予以公布是证交所的职能
-
申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外还需具备的条件之一是营业网点在以上
-
股东的权利包括
-
中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
-
股份有限公司的章程中关于发起人的记载事项包括
-
股份有限公司成立后相关股东的行为符合下列情形之一且损害公司权益的为抽逃出资
-
根据公司法司法解释三的规定发起人以房屋土地使用权或者需要办理权属登记的知识产权等财产出资已经交付公司使用但未办理权属变更手续发起人在合理期间内办理了权属变更手续的应当认定其已经履行了出资义务
-
推行股票转债发行核准制的重要基础是
-
证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司应当对所涉资金证券及账户实施分开管理不应混合操作
-
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列入公司
-
在中独立董事应占多数并担任召集人
-
网下报价情况未及发行人和主承销商预期网上申购不足网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的可以中止发行中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定并予以__
-
高级管理人员是指
-
为了从源头上提高上市公司质量中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的
-
证券法的核心旨在保护投资者的合法权益维护社会经济秩序和社会公共利益
-
证券市场自身是完美的不用调节
-
保荐机构的注册登记事项包括
-
商业银行发行次级定期债务须向中国银监会提出申请提交等规定的资料
-
信息__义务人未按照法律行政法规规章和规范性文件以及证券交易所业务规则规定的信息__期限方式及时公开__信息应当认定为所__的信息有误导性陈述的信息__违法行为
-
采用募集方式设立的股份公司章程草案须提交表决通过
-
1991~1992年我国股票发行采取方式
-
股__会通知中没有列明或不符合公司章程关于提案内容的规定股__会也可以进行表决并作出决议
-
证券发行与承销管理办法对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整规定网下申购与网上申购不得同步进行
-
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额以上的股东
-
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的或者所聘用机构拒绝配合调整的由中国证券业协会责令改正拒不改正的给予纪律处分情节严重的由中国证监会给予从业人员暂停执业6~12个月或者吊销其执业证书的处罚对机构单处或者并处警告3万元以下罚款
-
公司应当自作出合并决议之日起日内通知债权人
-
经营单项证券承销与保荐业务的注册资本最低限额为人民币2亿元
-
发行人应该在证券发行后公告招股说明书
-
清算组在清算期间行使的职权包括
-
对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理其中事后处理主要包括两个方面第一对操纵行为的处罚第二操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿
-
公司章程的修改可由股__会以普通决议通过
-
股份有限公司的章程的内容包括
-
中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体
-
保荐机构出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的保荐书或者不履行其他法定职责的对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告并处以10万元以上30万元以下的罚款
-
需要重点保护大型投资者
-
在上市公司特别规定中独立董事提议召开股__会董事会同意召开股__会的应当在做出董事会决议后的内发出召开股__会的通知
-
2011年11月中国证监会发布关于创业板拟上市公司分红要求要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化并作为重大事项加以提示
你可能感兴趣的试题
- 下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是
- 个人所负数额较大的债务到期未清偿的不得担任股份有限公司的董事
- 监事会提请董事会董事会同意召开临时股__会的将在作出董事会决议后内发出召开股__会的通知
- 下面属于我国证券登记结算制度的是
- 规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的相互
- 在股__会的提案中提案的内容应当属于股__会职权范围并且符合的有关规定
- 以下关于股东的出席和代理出席股__会正确的是
- 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
- 股份有限公司的经理行使的职权包括
- 证券交易所每年应当对会员的财务状况内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查并将检查结果上报中国证券业协会
- 国债承销团成员资格有效期为3年期满后成员资格依照该办法再次审批
- 首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度
- 公司解散时逾期不成立清算组进行清算的债权人可以申请指定有关人员组成清算组进行清算
- 股__会的合格提案人包括
- 基金管理公司基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有
- 证券公司投资银行业务风险质量控制与投资银行业务运作应适当分离客户回访应主要由投资银行风险质量控制部门完成
- 公司法规定股份有限公司的董事会成员为人
- 保荐期限从中国证监会正式受理公司申请文件到核准为尽职推荐阶段其后为持续督导阶段
- 股东抽逃出资公司或者其他股东有权要求其向公司返还出资本息协助抽逃出资的其他股东董事高级管理人员或者实际控制人对此承担连带责任
- 从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为
- 公司因事项而解散的应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组开始清算
- 股份有限公司的章程应当采取法律规定的书面形式创立大会投票通过后即生效
- 商业银行证券业保险业在机构资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因
- 2000年4月中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制公司发行股票都可以向法人配售
- 2011年12月30日证监会发行部创业板部联合发布了关于调整预先__时间等问题的通知要求将预__的时间提前到反馈意见落实后初审会之前
- 公司法的总则包括立法的宗旨及调整的范围
- 保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的保荐机构应当自变化之日起内向中国证监会书面报告由中国证监会予以变更登记
- 投资者是证券市场的重要参与者他们参与证券交易承担投资风险是以获取收益为前提的
- 对公司而言清算意味着一个法人实体的消亡
- 股__会的职权可以概括为决定权和审批权
- 证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程只能在证券交易所债券市场上参加
- 股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失
- 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法特别规定保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
- 独立董事向董事会或股__会发表独立意见的事项包括
- 证券公司信息隔离墙制度指引规定证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所
- 取得执业证书的人员3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业证书
- 证券从业人员诚信信息记录中的奖励信息的具体内容包括
- 设立证券登记结算公司应当具备的条件有
- 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响需要进行澄清的不用__临时报告
- 全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的
- 保荐机构保荐代表人保荐业务负责人和内核负责人违反证券发行上市保荐业务管理办法未诚实守信勤勉尽责地履行相关义务的中国证监会责令改正并对其采取等监管措施
- 根据2005年5月23日中国人民银行发布的短期融资券管理办法短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易约定在一定期限内还本付息最长期限不超过两年的有价证券
- 未履行或者未全面履行出资义务或者抽逃出资的股东公司或者其他股东要求其向公司全面履行出资义务或者返还出资股东不得以诉讼时效为由进行抗辩
- 在中国证监会对投资银行业务检查时在年度报告的董事会报告部分证券公司应按要求__的经营情况
- 在企业各种形态中通过发行股票能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来筹集到扩大生产规模经营所需要的巨额资本从而增强公司的发展能力
- 股份有限公司的章程对有约束力
- 股份有限公司的股权激励计划应该由出席股__会会议的股东以上通过
- 金融机构是洗钱的惟一渠道
- 拟上市公司开展改组工作一般以为牵头召集人成立专门的工作协调小组召开工作协调会
- 经理应当根据董事会或者监事会的要求向董事会或者监事会报告
- 无限量发售认购证方式与无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩方式相比不仅大大减少了社会资源的浪费而且可以吸收社会闲资
- 采用发起设立方式的发起人缴付全部出资后应当召开选举董事会和监事会成员并通过公司章程草案
- 中国证监会可以按照分类监管原则根据证券公司的情况对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整
- 证券交易所的职能有
- 依据反洗钱法任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份明文件
- 2010年10月中国证监会发布的关于深化新股发行体制改革的指导意见是新股发行体制改革的组成部分这一阶段改革的主要考虑是
- 发行人与控股股东实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
- 证券投资基金法没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定
- 根据公司法的规定股__会行使的职权包括
- 对独立董事与要求召开股__会的提议董事会应当根据法律行政法规和公司章程的规定在收到提议后内提出同意或者不同意召开临时股__会的书面反馈意见
- 证券公司信息隔离墙制度指引规定证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化证券公司可以不采取相应措施防范可能产生的利益冲突
- 除了津贴外独立董事不应当从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的未予__的其他利益
- 证券法对股份有限公司申请股票上市的要求是公开发行的股份达到公司股份总数的以上
- 法律手段比较直接但运用不当可能违背市场规律无法发挥作用甚至遭到惩罚
- 证券公司在股票发行和承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动以不正当手段诱使他人申购股票的自中国证监会确认之日起个月内不得参与证券承销
- 2000年2月13日中国证监会下发通知试行向二级市场投资者的办法
- 从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
- 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了关于将次级定期债务计入附属资本的通知规定各可根据自身情况决定是否发行次级定期债务作为附属资本
- 证券公司信息隔离墙制度指引规定证券公司应当明确高级管理人员的职责权限同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门
- 公司收购本公司股份后应当自收购之日起内注销属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股__会作出的公司合并分立决议持异议要求公司收购其股份情形的应当在内转让或者注销
- 保荐机构内部控制制度未有效执行中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有
- 证券公司信息隔离墙制度指引规定证券公司采取信息隔离和__措施难以有效管理利益冲突的应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围
- 个人申请保荐代表人资格通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括
- 被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的可以作出公开声明
- 证券承销业务的是现场检查的重要内容
- 股份有限公司是指依照公司法的规定由个发起人发起的其全部资本分为等额股份股东以其认购的股份为限对公司承担责任公司以其全部财产对公司的债务承担责任的法人
- 证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括
- 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股__会年会的前备置于本公司供股东查阅
- 上市公司控股股东实际控制人及其一致行动人应当及时准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让资产重组或者其他重大事件并配合上市公司做好信息__工作
- 在上市公司股__会的特别规定中连续90日以上单独或者合计持有公司以股份的股东请求召开临时股__会
- 中国证监会对证券公司机构制度与人员的检查包括
- 2005年6月30日经国务院批准中国证监会财政部中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法设立证券投资者保护基金
- 融资融券交易活动出现异常已经或者可能危及市场稳定有必要暂停交易的证券交易所应当按照业务规则的规定暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
- 事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿
- 经公司登记机关登记的公司住所可以有个
- 资本不变原则强调非经修改公司章程不得变动公司资本是静态的维护
- 董事会对股__会负责其职权包括
- 证券公司的从业人员特定禁止行为有
- 证券公司保险公司和信托投资公司可以在上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程向财政部直接承销记账式国债
- 对于难以比较市场价格或竞价受到限制的关联交易应通过明确有关成本和利润的标准
- 按照证券登记结算管理办法证券登记结算机构实行行业自律管理
- 公司清算时公司财产在分别支付后的剩余财产按照股东持有的股份比例分配
- 由欧盟各成员国中央银行行长组成的欧洲系统性的风险委员会将设在欧洲中央银行下面__一职前三年将有欧洲央行行长担任
- 上市公司在每一会计年度结束之日起个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告
- 保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的保荐业务负责人内核负责人应承担相应的责任
- 设立公司符合公司法规定的设立条件的由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司但法律行政法规规定设立公司必须报经批准的应当在公司登记前依法办理批准手续
- 董事会监事会或者股__会就已__的重大事件作出决议的应及时__决议情况
- 监事会__和副__由选举产生
- 根据证券公司信息隔离墙制度指引证券公司应当建立观察名单和限制名单制度明确等内容
- 美国证券交易法第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权以约束种类繁多的市场危害行为