证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。( )

所属题库:证券从业资格
答案:证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保...
题目介绍: 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保, 本题为判断题收录于证券从业资格题库中。
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  • 行政手段一般多在证券市场发展初期法制尚不健全市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用
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  • 对保荐代表人资格的申请中国证监会自受理之日起个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
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  • 对上市公司发生了正处于筹划阶段的重大事件该事件虽然董事会及监事会尚未作出决议或尚未签署意向书或者协议但该事件出现时等情况公司也应当就相关筹划情况和既有事实及时__
  • 上市公司的应当及时准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让
  • 我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券如地方企业债券重点企业债券公司债券等
  • 保荐代表人从原保荐机构离职调入其他保荐机构的应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记并提交材料
  • 泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构加强对的监管尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险
  • 金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求临时冻结资金不得超过
  • 证券公司需要经证券监管部门批准
  • 有限责任公司变更为股份有限公司时折合的实收股本总额应公司净资产额
  • 根据刑法规定在招股说明书认股书公司企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者公司企业债券数额巨大后果严重或者有其他严重情节的处有期徒刑或者拘役并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
  • 2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中从宏观方面来看一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲系统性风险委员会将负责检测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险
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  • 证券评级机构从事证券评级业务应当遵循一致性原则对同一类评级对象评级或者对同一评级对象跟踪评级应当采用一致的评级标准但工作程序并不要求一致
  • 无明显事实根据的匿名投诉不予记录经调查不属实的投诉不予记录
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  • 1998年证券法出台后提出要打破行政推荐家数的办法由国家确定发行额度
  • 证券交易__信息的知情人包括
  • 是反洗钱的行政主管
  • 证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施这些措施包括但不限于
  • 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人
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  • 关于加强上市公司国有股东__信息管理有关问题的通知明确__信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人
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  • 我国证券法第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的实缴注册资本
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  • 金融机构可以为客户开立匿名账户
  • 下列各项属__信息的有
  • 首次公开发行股票应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格
  • 申请证券上市交易应当按照证券交易所的规定编制上市公告书发行人的董事监事高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见保证所__的信息真实准确完整
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  • 从事资产管理业务不得承诺收益必须有效隔离风险
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  • 证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括等内容的章节
  • 2010年12月29日为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范和管理利益冲突的能力中国证券业协会发布了证券公司信息隔离墙制度指引
  • 反洗钱法于年开始实行
  • 公布证券交易即时行情并按交易日制作证券市场行情表予以公布是证交所的职能
  • 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外还需具备的条件之一是营业网点在以上
  • 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
  • 证券法中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括
  • 证券法中证券公司这一部分的主要内容包括
  • 中国证监会收到创业板上市申请文件后在个工作日内作出是否受理的决定
  • 律师事务所从事证券法律业务管理办法鼓励最近3年从事过证券法律业务并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务
  • 推行股票转债发行核准制的重要基础是
  • 证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司应当对所涉资金证券及账户实施分开管理不应混合操作
  • 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有
  • 网下报价情况未及发行人和主承销商预期网上申购不足网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的可以中止发行中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定并予以__
  • 符合证券公司融资融券试点管理办法中对权益处理要求的是
  • 为了从源头上提高上市公司质量中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的
  • 证券法的核心旨在保护投资者的合法权益维护社会经济秩序和社会公共利益
  • 操纵证券市场的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上倍以下的罚款
  • 我国证券市场监管机构是
  • 证券市场自身是完美的不用调节
  • 证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模按管理本金计算专项定向资产管理业务规模
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  • 商业银行发行次级定期债务须向中国银监会提出申请提交等规定的资料
  • 单位操纵证券市场的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以十万元以上万元以下的罚款
  • 信息__义务人未按照法律行政法规规章和规范性文件以及证券交易所业务规则规定的信息__期限方式及时公开__信息应当认定为所__的信息有误导性陈述的信息__违法行为
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  • 采用募集方式设立的股份公司章程草案须提交表决通过
  • 1991~1992年我国股票发行采取方式
  • 我国证券法规定证券公司变更持有以上股权的股东需要经证券监管部门批准
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  • 保荐机构出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的保荐书或者不履行其他法定职责的对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告并处以10万元以上30万元以下的罚款
  • 完善的市场体系的作用有
  • 需要重点保护大型投资者
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