证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立( )。
所属题库：证券从业资格
题目介绍:
证券公司经营融资融券业务以自己的名义在证券登记结算机构开立,
融券专用的证券账户?客户信用交易担保证券账户?信用交易证券交收账户?融资专用资金账户? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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欧盟成员国财政部长一致通过了法案随后欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案
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2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定规定的内容包括
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我国发行企业债券开始于
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内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案
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证券评级机构从事证券评级业务应当遵循一致性原则对同一类评级对象评级或者对同一评级对象跟踪评级应当采用一致的评级标准但工作程序并不要求一致
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2010年12月29日为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范和管理利益冲突的能力中国证券业协会发布了证券公司信息隔离墙制度指引
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中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
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商业银行发行次级定期债务须向中国银监会提出申请提交等规定的资料
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- 在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资
- 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法特别规定保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
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- 取得执业证书的人员3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业证书
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- 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响需要进行澄清的不用__临时报告
- 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当责令公司限期改正证券公司未按时报送整改计划的派出机构应当立即限制其业务活动
- 是证券市场监管部门的主要手段具有较强的威慑力和约束力
- 注册会计师申请证券许可必须满足的条件有
- 在中国证监会对投资银行业务检查时在年度报告的董事会报告部分证券公司应按要求__的经营情况
- 证券市场禁入规定对有下列情形的可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
- 金融机构是洗钱的惟一渠道
- 申请融资融券业务的公司及其董事监事高级管理人员最近年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
- 中国证监会可以按照分类监管原则根据证券公司的情况对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整
- 证券交易所的职能有
- 证券公司开展直接投资业务应该设立子公司
- 依据反洗钱法任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份明文件
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员中国证券业协会可在内不受理其执业证书申请
- 2010年10月中国证监会发布的关于深化新股发行体制改革的指导意见是新股发行体制改革的组成部分这一阶段改革的主要考虑是
- 客户身份信息在交易完成后至少保留年
- 原则是指在加强政府证券监管机构对证券市场监管的同时也要加强从业者的自我约束自我教育和自我管理
- 发行人与控股股东实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
- 证券公司向客户提供融资融券中收取的保证金可以用证券冲抵
- 证券投资基金法没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定
- 上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起个月内编制完成并__
- 1986年沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务
- 客户可以向两家证券公司融入资金和证券
- 法律手段比较直接但运用不当可能违背市场规律无法发挥作用甚至遭到惩罚
- 证券公司在股票发行和承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动以不正当手段诱使他人申购股票的自中国证监会确认之日起个月内不得参与证券承销
- 2000年2月13日中国证监会下发通知试行向二级市场投资者的办法
- 未经国家有关主管部门批准非法发行股票或者公司企业债券数额巨大后果严重或者有其他严重情节的处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处非法募集资金金额的罚金
- 从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
- 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了关于将次级定期债务计入附属资本的通知规定各可根据自身情况决定是否发行次级定期债务作为附属资本
- 证券法的总则主要包括
- 个人申请保荐代表人资格通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括
- 证券承销业务可以采取代销或者包销方式
- 证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币股东要用货币出资
- 从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的机构应在作出处分决定知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起个工作日内向中国证券业协会报告
- 证券金融公司资产的用途有
- 证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括
- 上市公司__的定期报告包括
- 上市公司控股股东实际控制人及其一致行动人应当及时准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让资产重组或者其他重大事件并配合上市公司做好信息__工作
- 中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有
- 2005年6月30日经国务院批准中国证监会财政部中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法设立证券投资者保护基金
- 转融通业务的原则是
- 融资融券交易活动出现异常已经或者可能危及市场稳定有必要暂停交易的证券交易所应当按照业务规则的规定暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
- 事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿
- 证券公司的从业人员特定禁止行为有
- 发行人证券公司保荐人在招募说明书上市公告书公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处的罚款
- 证券公司保险公司和信托投资公司可以在上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程向财政部直接承销记账式国债
- 证券公司申请融资融券业务资格的条件有
- 按照证券登记结算管理办法证券登记结算机构实行行业自律管理
- 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以监管为目的的信息交换制度和联合监管制度
- 证券市场禁入规定规定有下列情形的可以对有关责任人员从轻减轻或者免予采取证券市场禁入措施
- 证券市场监管的手段包括
- 董事会监事会或者股__会就已__的重大事件作出决议的应及时__决议情况
- 上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起个月内编制完成并__
- 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的情节严重的由中国证监会单处或者并处警告罚款
- 证券公司应当自领取营业执照之日起30日内向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
- 证券金融公司借入的次级债不得计入净资本
- 美国证券交易法第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权以约束种类繁多的市场危害行为
- 对国家有关法律法规规章政策中规定的有关证券交易的违法违规行为证券交易所负有的责任
- 申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的中国证券业协会应当自收到申请之日起日内向中国证监会备案颁发执业证书
- 鼓励内部管理规范风险控制制度健全执业水准高社会信誉良好有10名以上执业律师其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务
- 在调查可疑交易是调查人员不得少于3人
- 公司法的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司其核心旨在保护公司股东和债权人的合法权益维护社会经济秩序
- 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括
- 证券投资者保护基金的来源是
- 证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 相对比较灵活但调节过程可能较慢存在时滞
- 国际证监会组织证券监管目标是
- 证券公司监督管理条例立法目的是
- 依照有关规定资产评估机构申请证券评估资格应当符合
- 对操纵市场行为的监管包括