对证券公司设立子公司的监管要求有( )。
所属题库:证券从业资格
题目介绍:
对证券公司设立子公司的监管要求有,
禁止同业竞争的需求,即证券公司与其子公司,受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务?子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应?禁止相互持股的情形?要求建立风险隔离制度? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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根据证券公司信息隔离墙制度指引证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的兼任职务
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公开原则是各国证券法律制度的重要原则信息__制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位
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停业整顿是自我整改的一种处置措施
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证券交易所期货交易所证券公司期货经纪公司的从业人员证券业协会期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员故意提供虚假信息或者伪造变造销毁交易记录诱骗投资者买卖证券期货合约造成严重后果的处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
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资信评级机构必须做到
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在中国证监会对投资银行业务检查时在年度报告的董事会报告部分如果涉及外币应按将外币折合成人民币
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被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
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操纵证券市场的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
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创业板上市公司已__的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的应及时__有关交付或者过户事宜其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的应及时__未如期完成的原因进展情况和预计完成的时间并在此后每隔公告一次进展情况直至完成交付或者过户
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中国证券结算制度根据的原则设计
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根据证券法的规定信息__义务人未按照规定__信息或者报送报告或者所__的信息报送的报告有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的责令改正给予警告并处以的罚款
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证券登记结算公司的功能有
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国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础
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对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查
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对证券公司从事的创新业务监管部门依据审慎监管的原则予以核准
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独立董事在任期内辞职或被免职的独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明
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从业人员应保守的秘密包括
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投资银行业的真正发展是在20世纪年代前后
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目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取方式
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证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定其法律效力次于法律和行政法规
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下列符合证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施要求的有
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发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
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证券公司向证券金融公司交存保证金采取设立信托的方式
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证券公司经营证券自营业务的应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备
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是指发行人申请发行证券不仅要公开__与发行证券有关的信息符合公司法和证券法中规定的条件而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度
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2006年实施的证券法对证券公司实行按业务分类监管不再将证券公司分为综合类和经纪类并建立以净资本为核心的监管指标体系
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上海深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的纳入证券投资者保护基金
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操纵证券期货市场情节严重的处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处罚金情节特别严重的处5年以上10年以下有期徒刑并处罚金
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20世纪80年代开始我国恢复发行国债一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制企业债券的尝试
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中国证券业协会的职责包括
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公司法__司董事监事高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括
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发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票公开发行股票数量少于4亿股的配售数量不超过本次发行总量的
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证券交易所实行管理
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上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见证券交易所认为涉嫌违法的应暂停其交易
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泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国组成
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签订上市协议的公司应当公告的事项包括
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我国证券法规定对涉及证券交易的相关工作人员故意提供虚假资料隐匿伪造篡改或者毁损交易记录诱骗投资者买卖证券的撤销证券从业资格并处以的罚款
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证监会可以对上市公司和相关主体采取措施
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中国证券业协会采取会员制的组织形式证券公司无须加入中国证券业协会
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所有在中国境内注册的证券公司按其营业收入的缴纳证券投资者保护基金
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企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段各个阶段都有明确的保荐期限
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证券业从业人员执业行为准则的适用对象是证券业所有从业人员
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证券市场的法律法规分为四个层次其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
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下列单位犯罪中对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役的是
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记账式国债承销团成员原则上不超过家其中甲类成员不超过20家
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上市公司可以在中午休市期间或下午点半后通过指定网站__临时报告
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注册会计师会计师事务所的证券许可证实行年检制度
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律师事务所不得从事的业务包括
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泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面人手通过在欧盟层面上新设四大监管机构加强对整个欧盟金融市场尤其是跨国金融巨头的监管更好地监测和防范金融风险从微观方面来看欧盟将新设三个监管局其总部分别设立在
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我国证券市场经过近20年的发展逐步形成了以为一体的监管体系和自律管理体系
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1998年出台后提出要打破行政推荐家数的办法以后国家就不再确定发行额度发行申请人需要由主承销商推荐由发行审核委员会审核中国证监会核准
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上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内__年度报告
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符合律师事务所从事证券法律业务管理办法要求的有
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我国证券结算采用分级结算制度
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我国刑法规定上市公司的董事监事高级管理人员违背对公司的忠实义务利用职务便利操纵上市公司从事行为致使上市公司利益遭受重大损失的处三年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处罚金
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发现__信息知情人进行__交易的上市公司应进行核实并追究责任在个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况
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需要采取证券市场禁入措施的对负次要责任的人员可以比照应负主要责任的人员适当从轻.减轻或者免予采取证券市场禁入措施
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2009年6月中国证监会公布的关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见继续了市场化改革方向在具体实施上按照分步实施逐步完善的原则其中第一阶段改革主要措施包括
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公司法中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括
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下面选项中属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是
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从事证券期货投资咨询业务要遵守的原则有
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商业银行证券交易所期货交易所证券公司期货经纪公司保险公司或者其他金融机构违背受托义务擅自运用客户资金或者其他委托信托的财产情节严重的对单位判处罚金并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役并处3万元以上30万元以下罚金
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- 证券业从业人员执业行为准则所称管理人员包括
- 依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
- 中国证监会按照分类监管原则对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例但在监管资源分配现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待
- 根据中国证券业协会章程证券业协会行使自律管理职责
- 下列符合证券公司业务规则的有
- 证券市场监管是指证券管理机关运用手段对证券的募集发行交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理
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- 核准制是指发行人申请发行证券是要
- 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足可以向网上回拨也可以中止发行
- 保荐人出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的处收入的罚款
- 按照证券市场资信评级业务管理暂行办法的规定证券评级业务是指对评级对象开展资信评级服务
- 证券公司履行保荐职责不需要注册登记为保荐机构
- 根据证券发行与承销管理办法首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下提供有效报价的询价对象不足家的应终止发行
- 经纪业务内部控制的要求有
- 证券市场的法律法规分为的四个层次分别为
- 证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括
- 证券市场监管的原则是
- 证券交易所应当与上市公司订立上市协议以确定相互间的权利义务关系同时应当建立上市推荐人制度保证上市公司符合上市要求
- 证券交易所应当建立市场准入制度并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为
- 证券公司开展创新业务的在创新业务试点阶段应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备在创新业务推广阶段风险资本准备计算比例可适当降低
- 被采取证券市场禁入措施的人员
- 在证券交易活动中__信息是涉及公司的经营财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息
- 2010年10月14日发布了关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作
- 从资本市场的发展历程来看是培育和发展市场的重要环节是证券监管机构的首要任务和宗旨
- 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是
- 证券期货投资咨询人员申请取得证券期货投资咨询从业资格必须具备的条件有
- 我国证券法规定证券公司在承销证券过程中进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动责令改正给予警告没收违法所得可以并处的罚款
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- 证券公司应当按照证券交易所的规定在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息