证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。( )
所属题库：证券从业资格
题目介绍:
证券公司经营证券自营业务的应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备,
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采用募集设立方式的发起人应于股款缴足后日内主持召开公司创立大会发起人应当在创立大会召开日前将会议日期通知各认股人或予以公告
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证券期货交易__信息的知情人员在涉及证券期货交易或者其他对证券期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息或者明示暗示他人从事上述交易活动情节严重的处年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
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证券交易所期货交易所证券公司期货经纪公司的从业人员证券业协会期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员故意提供虚假信息或者伪造变造销毁交易记录诱骗投资者买卖证券期货合约造成严重后果的处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
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在中国证监会对投资银行业务检查时在年度报告的董事会报告部分如果涉及外币应按将外币折合成人民币
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被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
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2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中从微观方面来看欧盟将新设四个监管局分别对银行业证券业保险业和金融市场交易活动实施监管
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中国证券结算制度根据的原则设计
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根据证券法的规定信息__义务人未按照规定__信息或者报送报告或者所__的信息报送的报告有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的责令改正给予警告并处以的罚款
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国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础
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对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查
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操纵证券期货市场情节严重的处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处罚金情节特别严重的处5年以上10年以下有期徒刑并处罚金
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公司法__司董事监事高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括
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2008年全球金融风暴后华尔街大型投资银行继续只受美国证券交易委员会的监管
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证券交易所实行管理
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董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所规定人数的应当在两个月内召开临时股__会
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签订上市协议的公司应当公告的事项包括
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下面选项中属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是
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- 下列说法符合首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的规定有
- 上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起个月内向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告并予公告
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- 证券业从业人员执业行为准则所称管理人员包括
- 依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
- 根据中国证券业协会章程证券业协会行使自律管理职责
- 下列符合证券公司业务规则的有
- 2005年1月通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格
- 证券市场监管是指证券管理机关运用手段对证券的募集发行交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理
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- 下面属于欺诈客户行为的是
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- 核准制是指发行人申请发行证券是要
- 20世纪90年代初公司在股票发行数量发行价格和市盈率方面完全没有决定权基本上由中国证监会确定
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- 保荐人出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的处收入的罚款
- 根据证券发行与承销管理办法首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下提供有效报价的询价对象不足家的应终止发行
- 证券市场的法律法规分为的四个层次分别为
- 证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括
- 证券市场监管的原则是
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- 证券交易所应当建立市场准入制度并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为
- 股份有限公司年会应当于上一会计年度结束之日起的个月内举行
- 被采取证券市场禁入措施的人员
- 在证券交易活动中__信息是涉及公司的经营财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息
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- 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是
- 我国证券法规定证券公司在承销证券过程中进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动责令改正给予警告没收违法所得可以并处的罚款
- 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时应当履行信息报告__或者要约收购的义务
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- 单位犯非法发行股票和公司企业债券罪的对单位判处罚金并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
- 下面属于证券公司监督管理条例中对证券公司组织机构的规定的是
- 集合票据是指2个含以上10个含以下具有法人资格的中小非金融企业在银行间债券市场以方式共同发行的约定在一定期限还本付息的债务融资工具
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