证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。( )
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题目介绍:
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保,
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为提升上市公司信息__的及时性深圳证券交易所要求创业板报告实行实时__制度
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被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
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国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础
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对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查
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- 下列说法符合首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的规定有
- 上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起个月内向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告并予公告
- 证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构不用经证券监管部门批准
- 证券业从业人员执业行为准则所称管理人员包括
- 依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
- 根据中国证券业协会章程证券业协会行使自律管理职责
- 下列符合证券公司业务规则的有
- 2005年1月通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格
- 证券市场监管是指证券管理机关运用手段对证券的募集发行交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理
- 证券公司的投资银行业务由负责监管
- 下面属于欺诈客户行为的是
- 上市公司对__信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查
- 核准制是指发行人申请发行证券是要
- 20世纪90年代初公司在股票发行数量发行价格和市盈率方面完全没有决定权基本上由中国证监会确定
- 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足可以向网上回拨也可以中止发行
- 保荐人出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的处收入的罚款
- 根据证券发行与承销管理办法首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下提供有效报价的询价对象不足家的应终止发行
- 证券市场的法律法规分为的四个层次分别为
- 证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括
- 证券市场监管的原则是
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- 证券交易所应当与上市公司订立上市协议以确定相互间的权利义务关系同时应当建立上市推荐人制度保证上市公司符合上市要求
- 证券交易所应当建立市场准入制度并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为
- 股份有限公司年会应当于上一会计年度结束之日起的个月内举行
- 被采取证券市场禁入措施的人员
- 在证券交易活动中__信息是涉及公司的经营财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息
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- 从资本市场的发展历程来看是培育和发展市场的重要环节是证券监管机构的首要任务和宗旨
- 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是
- 我国证券法规定证券公司在承销证券过程中进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动责令改正给予警告没收违法所得可以并处的罚款
- 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时应当履行信息报告__或者要约收购的义务
- 从宏观方面来看一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险
- 证券公司有下列行为之一的除承担证券法规定的法律责任外自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
- 违反法律行政法规或者中国证监会有关规定情节严重的可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施
- 单位犯非法发行股票和公司企业债券罪的对单位判处罚金并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
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- 集合票据是指2个含以上10个含以下具有法人资格的中小非金融企业在银行间债券市场以方式共同发行的约定在一定期限还本付息的债务融资工具
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