反洗钱内部控制制度构成的要素不包括 （ ）

金融机构反洗钱规定中明确了保险保险机构应当履行的反洗 钱三大核心义务即

维持__组织运作的资金需求一般直接实施__活动的所需 资金

金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度妥善管 理等文件资料和数据

在以下哪种情形下金融机构应当重新识别客户身份

金融机构告别工作组FATF在2012年的有关反洗钱四十项建议中 包括下述哪三大主题

个人寿险业务在保单保全业务环节中的主要洗钱风险点有

下列对可疑类客户采取的风险的控制措施不恰当的为

下列关于客户身份识别制度的说法正确的有

是第一部关于反__融资的国际公约

根据涉及__活动资产冻结管理办法[2014]第1号令境 外有关部门以涉及__活动为由要求境内金融机构冻结相关资产 提供客户身份信息及交易信息的金融机构应当

金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果 发生的处并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责 任人员处以下罚款情节特别严重的反洗钱行政主管部门可 以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

以下关于金融机构依法享有的拒绝检查权说法正确的有

由我国参与创立的区域性反洗钱组织是

2009年最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的 解释就洗钱罪规定

洗钱的阶段的首要目的是隐藏是为了达到模糊其性质来源受益 人和增加执法机关对其进行有效调查难度的目的

反洗钱内部控制从静态形式上看包括制度措施程序和方法等 内容从动态过程上看包括

金融机构的各项经营管理活动均应当体现内部控制优先的要求包括

可疑交易报告通常不包括

反洗钱内部控制制度建设应遵循的基本原则不包括

下列关于客户身份识别制度的说法错误的是

以下哪些情况保险公司在订立保险合同时应对客户身份进行 识别并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果 发生的对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处 罚款

从多国破获的案件来看目前__组织最常用的一种涉恐资金转移方式是

2003年12月27日修订后的中华人民共和国中国人民银行法规定中 国人民银行

反洗钱内控制度中的核心管理制度不包括

对于单个被保险人保险费金额以上且以现金形式缴纳的人身 保险合同在订阅保险合同时应确认投保人与被保险人的关系核 对投保人和人身保险被保险人法定继承人以外的指定受益人的有效 身份证件或者其他身份证明文件登记投保人被保险人法定继承 人以外的指定受益人的身份基本信息并留存有效证件或者其他身份 证明文件的复印件或者影印件

在反洗钱内部控制制度建设上金融机构总部的职责不包括

保险机构可以对低风险产品各低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他 风险控制措施包括

自然人客户的有效身份证件包括

金融机构应建立三个反洗钱基本制度包括客户身份资料和 交易记录保存制度大额交易和可疑交易报告制度

金融机构要采取三项措施预防洗钱活动这三项措施不包括一下 哪一项

针对金融机构建立健全洗钱内部控制制度的情况负有反洗钱监督 检查职责

2007年6月21日发布的金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保 存管理办法是中国人民银行会同部门发布的

金融机构应当发行哪些反洗钱义务

中国人民银行公安部国家安全部三部门于2014年1月联合 发布涉及__活动资产冻结管理办法[2014]第1号令的主要 依据是

被检查单位可以就检查发现的问题做出解释对检查组初具 的执法检查事实认定书可以在规定时限内提出检查组 必须予以核实

当有关资金还没有被实际用于实施__活动时资助__活 动事实的成立和犯罪性

保险业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中应注意对以下哪 些信息进行保密

对金融机构反洗钱内部控制制度的建设和运行进行监督包括

金融行动特别工作组FATF在2012年的有关反洗钱四十项中包 括下述哪三大主题

反洗钱内部控制制度建设应遵循的基本原则是

划分客户风险等级时需考虑以下哪些因素

下列对反洗钱内部控制制度的监督与纠正的说法错误的是

根据反洗钱法的规定金融机构有下列哪些情形的反洗钱行政主管部 门可以进行罚款

客户与保险公司进行金额交易通过银行账户划转款项的由 向中国反洗钱监测分析中心报送大额可疑交易报告

保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时应与 受托机构签订并由高级管理层批准

以下哪类大额交易应由保险业金融机构负责报告

根据反洗钱客户身份识别规定保险公司客户身份识别的地点金额为

下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是

仅针对反洗钱工作的某个方面如客户身份识别内部控制建设 可疑交易报告等或者具体某项高风险业务如大宗交易资产管理 业务代销业务等所进行的专门检查叫做

关于反洗钱法第三十一条规定的表述正确的是

对于保险费金额以上且以转账形式缴纳的保险合同保险公司在订阅保 险合同时应确认投保人与被保险人的关系核对投保人和人身保险被保险人 法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件登记投保 人被保险人法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息并留存有效证件 或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

反洗钱调查涉及案件线索的金融机构应做到应按照规定 严格领取流转反馈等各个环节的操作手续

下列关于反洗钱领导小组的说法错误的是

根据涉及__活动资产管理办法[2014]第1号令涉恐资 产冻结名单由发布

以下关于反洗钱行政调查的说法错误的是

对反洗钱内部控制有较大影响的因素不包括

反洗钱法律制度的发展趋势包括

完整的了解你的客户措施包括

金融机构应当履行哪些反洗钱义务

保险公司在办理时履行客户身份识别义务是不适用

在被保险人或受益人要求保险公司赔偿或赔付保险金时如金额 为以上保险公司应当核对被保险人或受益人的有效身份证件 或其他身份证明文件确认被保险人受益人或投保人之间的关系 登记被保险人受益人身份基本信息并留存有效身份证件或其他身 份证明文件的制度

关于金融机构反洗钱规定以下表述正确的是

纵观反洗钱发的历程反洗钱工作范畴从传统的反洗钱领域扩展到以下哪些 领域

客户身份识别完整性原则主要包括

关于金融机构反洗钱规定以下表述正确的是

金融机构应建立数据信息安全备份制度采取相结合的数据备份方式 确保交易数据的安全准确完整

下列关于建立完善的反洗钱内部控制制度的说法错误的是

违反保密规定泄露有关信息或拒绝阻碍反洗钱检查调查 故意提供虚假材料等违法行为的机构情节严重的中国人民银行可 采取的处罚措施不包括

与洗钱行为不同洗钱犯罪在以下哪些方面有明确的界定

为确保客户洗钱分类的客观性和准确性金融机构应采取以下哪 项措施

以下关于保险业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法正确 的是

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法由 裁定

金融行动特别工作组成立于年的西方七国首脑会议

根据金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法第八条 的规定金融机构怀疑客户资金交易或者试图进行了交易与__ 主义__活动犯罪以及__组织__分子从事__融资活动的 人相关联的应当提交涉嫌__融资的可以交易报告

反洗钱法第三十一条规定中以下表述正确的是

银行机构应当根据客户或者账户的风险等级定期审核本机构保 存的客户基本信息对本机构风险等级最高的客户或者账户至少每 进行一次审核

金融机构除核对身份证件外还可采取等措施识别 客户身份

年中国人民银行正式被赋予反洗钱职能

金融机构的风险划分标准应报送

金融机构建立的反洗钱风险管理政策风险管理程序和工作计划 应与风险状况相当对于高风险客户及业务关系应当采取的风 险控制措施

以下情形不属于中国人民银行重点予以现场检查范围的是.

根据反洗钱法与客户建立人身保险信托等业务关系合同的受益人不 是客户本人的金融机构的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登 记

保险机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下哪些原则

下列关于客户身份资料和交友记录保存制度的说法错误的是

某保险法人机构反洗钱领导小组的牵头部门设在综合部综合部是一个二级 部门而反洗钱领导小组的成员单位均为一级部门对于这种设置的分析正确的 有ABD

反洗钱内部控制制度中的核心管理制度包括

人身保险个仔新契约业务中进行客户身份识别时需要留存的证件包括

2012年2月金融行动特别工作组全会讨论通过打击洗钱__融资与 扩散融资的国际标准FATF建议对下列哪些事项

反洗钱法规定哪些部门具有反洗钱调查权

金融行动特别工作40项建议最初发布于年

洗钱分子利用个人寿险的保单保全业务进行洗钱的可疑行为有

下列属于金融机构反洗钱领导小组职责的有

下列关于反洗钱内部控制的说法错误的是

金融机构保存的客户身份资料和交易记录能够还原客户身份识 别的全部过程和结果足以再现客户交易的全貌它属于客户身份资 料与交易记录保存哪项原则要求

联合国反腐败公约是打击腐败方面的第一个公约内容 主要涉及

金融机构的风险划分标准应报送

对金融机构反洗钱内部控制制度的建设和运行进行监督包括

联合国发布了哪些决议强调对__融资和其他直接或间接向__主义活 动提供资助的问题

金融机构的反洗钱内部控制与日常经营管理关系的