《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内 控建设的通知》(银发(2012)178号)对以下说法正确的是( )
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题目介绍:
中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内
控建设的通知银发2012178号对以下说法正确的是,
强调反洗钱是金融机构全员性义务?金融机构应定期开展反洗钱审计,加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现纠正存在的问题?完善内部管理制约机制,防范内部人员参与违法犯罪活动?要求高级管理层增强履行反洗钱的意识,正确处理金融业务发展与合规的关系? 本题为多项选择题收录于反洗钱考试题库中。
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- 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办 法规定金融机构在与客户的业务存续期间应当采取客户 身份识别措施
- 从多国破获的案件来看目前__组织最常用的一种涉恐资金转 移方式是
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- 保险业金融机构与身份不明的客户进行交易或者为考核开立匿名 账户假名账户中国人民银行依法责令限期改正情节严重的依 法对被检查单位直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人 员并可建议保险监督管理机构对责任人员予以取消任职 资格或者禁止其从事有关金融行业工作
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- 反洗钱调查的客体不包括
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- 根据中华人民共和国反洗钱法第二十六条的规定中国人民 银行的临时冻结措施不得超过小时
- 金融机构建立客户洗钱风险等级分类制度需要考虑的客户的因素 有
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- 中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知银 发[2008]391号从反洗钱内控制度建设客户身份识别资金监测 等防霉对金融机构反洗钱工作提出了具体要求包括
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- 反洗钱非现场监管包括哪些内容
- 公安部公布__活动组织及__活动人员名单后金融机构特 定非金融机构对名单所列组织和人员的资产应采取冻结措施
- 金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的由中国人 民银行总行及地市以上分支机构可以采取的处理措施包括
- 金融机构需提交涉嫌__融资可疑交易报告的具体情形包括
- 出现以下哪些情况保险业金融机构可以拒绝接受反洗钱现场检 查
- 识别客户行为异常的主要技巧不包括
- 保险业金融机构配合反洗钱行政调查的基本义务包括
- 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的情节严重 的处
- 金融机构履行反洗钱义务应建立哪三项基本制度
- 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法中频繁 系指
- 客户身份识别应遵循的原则不包括
- 下列属于高风险客户的有
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- 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的情节严重的处
- 以下关于反洗钱现场检查保密要求的说法错误的是
- 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱监管职责的需要可 以采取下列哪些措施进行反洗钱现场检查
- A机构发生了涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项于发生后第15个工 作日向中国人民银行进行了报告该机构的做法是否正确
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- 下列选项中说法正确的是
- 识别客户行为异常的主要技巧有
- 在保存方式上首先要求金融机构应当建立数据信息安全制 度
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- 以下关于金融机构依法享有的监督举报权说法正确的有
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- 金融机构应对内部控制负有责任的人员是
- 以下哪些法律法规中规定了利用反洗钱机制制止__融资的针 对性措施
- 体现内部控制优先的要求不包括
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- 打击跨国有组织犯罪公约由发布
- 关于保险业新设法人机构申请和维护大额和可疑交易报告主体资 格的说法错误的是
- 金融机构在客户身份资料和交易记录保存上应确保交易数据的
- 金融机构应当按照规定了解客户的交易目的和交易性质有 效识别交易的受益人
- 单位客户的有效身份证件包括
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- 按照反洗钱法规定国务院反洗钱行政主管部门采取的临时 冻结措施的最长期限为小时
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- 金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录情节严重的 对金融机构处罚款
- 以下不属于个人寿险产品缴纳保费环节中的洗钱风险的是
- 以下哪些法规中规定了保险业金融机构应履行的可疑交易报告 义务
- 以下关于保险业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说 法错误的是